涉案企业刑事合规实务：合规第三方监管委托协议书（文书模板）

Xx县人民检察院

合规第三方监督委托协议

为促进涉案企业健康发展，弥补管理漏洞，消除法律风险，岱山县人民检察院与第三方监管方签订协议，确保该企业在检察机关的监督下建立健全涉案合规制度。

(1)检察机关的义务

1.检察机关负责统筹安排涉案企业监督检查工作，协调第三方监督员具体成员，对涉案企业开展专项监督检查工作。检察机关可以根据实际情况，对整改方案的实施附加具体条件。

2.监督检查期间，检察机关应当为第三方监督人(包括律师、体制外主管部门)执行检查事项提供必要的便利和条件，并根据情况提供相关案件信息。

3.检察机关将根据到期的检查报告和所涉企业完成整改计划(即合规计划)的情况作出最终决定。

㈡第三方监督人的义务

1.第三方监督员的成员单位为* *。第三方监管人员由xx楼第三方合规监督管理办公室选择。

2.第三方监理应根据本协议的内容和要求组织检查和评估活动，并做出书面检查报告；要加强与检察机关的联系，及时通报检查情况；发现涉案企业及其内部人员违反监督管理规定的，应当在24小时内通知检察机关。

3.第三方监督员不得泄露案件信息，未经批准不得更换检查员。

要遵纪守法，依法进行监督检查。

(三)监督检查的方法和内容

1.第三方监管机构应重点检查所涉企业自身经营管理漏洞、自身内部控制、风险评估与监管、财务管理制度、合规文化建设制度等方面的合规情况。

2.监督检查可以采取走访检查、要求涉事企业汇报情况、查阅涉事企业书面材料、召开座谈会、听取意见等方式相结合。

3.监督检查期限届满前，检察机关应当委托第三方监督员对涉案企业和犯罪嫌疑人的合规性、承诺履行情况和整改方案落实情况进行评估，并制作监督检查报告。

(四)协议的生效和期限

本协议自签署之日起生效，至* *单位完成涉案企业刑事合规计划时终止。监督检查期为* *个月(年月日至年月日)。

本协议一式三份，本所和第三方监管机构各一份，xx第三方合规监督管理办公室成立一份。检察机关/第三方监督员。